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中(zhōng)銀律師代理(lǐ)的首例新(xīn)三闆中(zhōng)介機構證券虛假陳述經典案例收錄至《證券法案例教程》

2023.11.06  

作(zuò)者: 中(zhōng)銀律師事務(wù)所    北京中(zhōng)銀律師事務(wù)所

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近日,由中(zhōng)央财經大學(xué)法學(xué)院教授、中(zhōng)國(guó)法學(xué)會證券法學(xué)研究會副會長(cháng)兼秘書長(cháng)、北京市金融服務(wù)法研究會副會長(cháng)兼秘書長(cháng)、中(zhōng)國(guó)法學(xué)會經濟法學(xué)研究會常務(wù)理(lǐ)事兼副秘書長(cháng)邢會強教授擔任主編的《證券法案例教程》順利出版發行,中(zhōng)銀資本市場争議解決部(研究中(zhōng)心)主任、高級合夥人吳則濤律師代理(lǐ)的“新(xīn)三闆中(zhōng)介機構證券虛假陳述第一案”被收錄其中(zhōng)。

《證券法案例教程》以法律制度-實踐操作(zuò)-監管形态為(wèi)體(tǐ)例,在“信息披露法律制度、虛假陳述的法律責任、内幕交易的法律責任、操縱證券市場的法律責任、其他(tā)證券違法行為(wèi)的法律責任、投資者适當性管理(lǐ)法律制度、先行賠付制度、證券代表人訴訟制度、證券中(zhōng)介機構的勤勉盡責标準與法律責任”等十七章的内容中(zhōng),精(jīng)選了77則典型與熱點案例進行系統分(fēn)析,以案釋法,便于業内人士更為(wèi)深刻地研究證券虛假陳述、内幕交易、操縱證券市場及其他(tā)證券違法行為(wèi)法律責任。


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中(zhōng)銀律師事務(wù)所是業界最早設立“資本市場争議解決研究中(zhōng)心”專業部門的法律服務(wù)機構,依托于優質(zhì)的客戶資源和資本市場争議解決領域的先發優勢,中(zhōng)銀律師在證券虛假陳述責任糾紛、上市公(gōng)司治理(lǐ)/控制權、資本市場并購(gòu)重組糾紛、投融資退出糾紛、資本市場債券交易糾紛、證券質(zhì)押回購(gòu)交易糾紛、資本市場債券交易糾紛、證監會行政處罰複議及訴訟以及自律監管措施救濟法律實務(wù)等相關領域業績頗豐,深受資本市場信賴。

作(zuò)為(wèi)該中(zhōng)心的發起者及主任,吳則濤律師及其團隊受被告之一的某證券公(gōng)司委托,在一審、二審、再審階段代理(lǐ)的“新(xīn)三闆中(zhōng)介機構證券虛假陳述第一案”情況複雜、案件材料衆多(duō)、時間緊張,且該案件經過一審、二審、發回重審一審、重審二審、再審等程序,曆時近五年方才審結,涉及利益方衆多(duō),對于團隊的專業能(néng)力及團隊協同作(zuò)業能(néng)力均提出較高要求。且2022年1月21日最高院出台的《最高人民(mín)法院關于審理(lǐ)證券市場虛假陳述侵權民(mín)事賠償案件的若幹規定》,為(wèi)本案帶來了一定的不确定性。經過律師開庭呈現、多(duō)次與承辦(bàn)法官的細緻溝通、為(wèi)承辦(bàn)法官提供豐富的資料和案例支持等工(gōng)作(zuò),團隊最終向法院呈遞了全面、詳實的意見,并與法官多(duō)次溝通,最終遼甯高院采納了我方律師觀點,在訴訟階段駁回了原告對某證券公(gōng)司的全部訴訟請求、再審階段裁定駁回了申請人的再審申請。

本案系“新(xīn)三闆證券虛假陳述第一案”,明确了新(xīn)三闆市場屬于“國(guó)家批準設立的其他(tā)證券市場”,可(kě)适用(yòng)主闆市場證券虛假陳述責任糾紛法律規則。此舉精(jīng)準有(yǒu)效地規範了新(xīn)三闆市場發生的證券虛假陳述侵權行為(wèi),對新(xīn)三闆市場乃至整個證券市場虛假陳述行為(wèi)的認定均具(jù)有(yǒu)重大影響力。該案被作(zuò)為(wèi)典型案例收錄至《證券法案例教程》中(zhōng),不僅是對吳則濤律師團隊在證券法領域專業能(néng)力的認可(kě),同時更是印證了邢會強教授前言中(zhōng)提到的“隻有(yǒu)研習了最新(xīn)的證券法案例,才能(néng)把握住證券法跳動的脈搏。”

因此,在祝賀邢會強教授此優良作(zuò)品出版的同時,中(zhōng)銀律師事務(wù)所也将秉持着積累的衆多(duō)專業知識和實務(wù)經驗繼續深耕于資本市場争議解決領域,為(wèi)中(zhōng)國(guó)資本市場的法治建設添磚加瓦。

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  • 吳則濤

    wuzetao@zhongyinlawyer.com

    -高級合夥人